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发布日期：2024-05-25 17:44 点击次数：182
世界中小企业股份转让系统网站日前公布的《对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关系拖累主体步骤刑事拖累的决定》(〔2022〕319号)显现，经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”，833444)存在以下违法事实。
2007年起，被代抓东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为委用方委用代抓东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代抓公司股权。限制公司挂牌时，该类代抓股数目为89.2791万股，代抓股占比为1.12%；限制挂牌时，上述股权代抓情况未规复。
2008年起，挂牌公司控股推进上海华恒企业搞定有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大推进昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要酿成代抓关系。限制挂牌时点具体代抓情况如下：公司控股推进华恒企管算作代抓方，代成通公司抓股715万股，占比8.83%，代王某抓股份100万股，占比1.23%；成通公司算作代抓方，代华恒企管抓有公司200万股股份，占比2.27%。限制挂牌时，上述股权代抓情况未规复。限制2015年10月，关系代抓情况已规复。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并洞悉上述代抓事项，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓对关系代抓举止知情。
世界股转公司判定，华恒股份公司股份代抓的事项违抗了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条，《世界中小企业股份转让系统股票挂牌条款适用基本圭臬指引(试行)》第四条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代抓事项知情，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓对股权代抓事项知情，上述信息露出义务东谈主均未就该违法事项进行露出，存在未奋勉遵法的情形，违抗了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章，对挂牌公司上述违法举止负有拖累。
鉴于上述违法事实及情节，字据《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.2条、第6.3条、《世界中小企业股份转让系统自律监管依次和步骤刑事拖累实施确定》第三十七条的规章，世界股转公司决定给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的步骤刑事拖累，并记入证券期货市集诚信档案；给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓通报品评的步骤刑事拖累，并记入证券期货市集诚信档案。
此外，世界股转公司同日公布的《对于对徐乐、钟光紫选拔自律监管依次的决定》(股转监管履行函〔2022〕485号)显现，时任董事徐乐、钟光紫存在代抓举止，未就该违法事项进行露出，存在未奋勉遵法的情形，违抗了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章，对挂牌公司股份代抓违法举止负有拖累。鉴于上述违法事实及情节，字据《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.1条的规章，世界股转公司监管履行部决定对徐乐、钟光紫选拔出具警示函的自律监管依次，对于上述惩责，将记入证券期货市集诚信档案。
华恒股份2015年8月24日露出的《对于公司股票将在世界股份转让系统挂牌公开转让的辅导性公告》显现，公司于2015年8月25日在新三板挂牌，主持券商南京证券股份有限公司。
《世界中小企业股份转让系统主持券商抓续督导责任指引(试行)》第九条文章：主持券商应督导挂牌公司建立健全并有用履行里面搞定轨制，包括但不限于司帐核算体系、财务搞定和风险限定等轨制，以及对外担保、要紧投资、委用接待、关联往复等要紧筹谋有狡计的门径与执法等。
公司2021年年报显现， 四川绵竹剑南春对外经济贸易有限公司公司控股推进为上海华恒企业搞定有限公司， 潍坊鸿博包装有限公司执行限定东谈主为徐绪炯， 企业-裕明霆咖啡有限公司无一致举止东谈主；徐乐系执行限定东谈主徐绪炯之子；钟光紫系执行限定东谈主徐绪炯胞妹徐丽娟之子。徐绪炯自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事长、总司理；徐乐自2020年5月20日至2023年5月19日任公司副董事长、副总司理；钟光紫自2020年5月20日至2023年5月19日任公司董事、副总司理。
资源县利业杂果有限公司徐绪炯， 企业-扬安隆禽蛋有限公司中国国籍，中蓝国际化工有限公司无境外永久居留权，本科学历，高等工程师。1982年毕业于北京航空航天大学焊合专科，曾在南昌航空工业学院焊合教研室任教；1986年至1987年受航空工业部移交赴法国中央理工大学研修；曾为中国焊合协会常务理事，中国电器工业协会电焊机分会副理事长，现任公司董事长、总司理。
华恒股份2021年12月10日露出的《请求公拓荒行股票并在北京证券往复所上市指点备案公告》显现，公司于2021年12月7日向中国证券监督搞定委员会江苏监管局提交了向不特定及格投资者公拓荒行股票并在北京证券往复所上市指点备案材料，2021年12月10日江苏证监局出具证实指点备案日历的示知，证实公司指点备案日历为2021年12月10日。指点机构为南京证券股份有限公司，公司已与南京证券股份有限公司签署关系指点条约。
《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第1.5条文章：请求挂牌公司、挂牌公司过火他信息露出义务东谈主、主持券商应当真正、准确、竣工、实时地露出信息，不得有诞妄记录、误导性述说大提要紧遗漏。请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等搞定东谈主员应当诚恳、奋勉地履行职责，保证公司露出信息的真正、准确、竣工、实时、平允。请求挂牌公司、挂牌公司过火他信息露出义务东谈主、主持券商照章露出的信息，应当第一时分在世界股份转让系统指定信息露出平台公布。
《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条文章：请求挂牌公司应露出公司股权结构图，并露出控股推进、执行限定东谈主、前十名推进及抓有5%以上股份推进的称号、抓股数目及比例、推进性质、胜利或转折抓有的股份是否存在质押或其他争议事项的具体情况及推进之间关联关系。请求挂牌公司应露出控股推进和执行限定东谈主基本情况以及执行限定东谈主最近两年内是否发生变化。请求挂牌公司应简要露出成就以来股本的酿成过火变化和要紧金钱重组情况。若是股权变化情况较复杂，可秉承经过图、表格或其他形势梳理统一，并算作附件露出。
《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第二十八条文章：请求挂牌公司董事、监事、高等搞定东谈主员存不才列情形的，应露出具体情况：
(一)本东谈主过火嫡系支属以任何方式胜利或转折抓有请求挂牌公司股份的。
(二)相互之间存在支属关系的。
(三)与请求挂牌公司坚忍进犯条约或作念出进犯应许的。
(四)在其他单元兼职的。
(五)对外投资与请求挂牌公司存在利益打破的。
(六)最近两年受到中国证监会行政处罚大概被选拔证券市集禁入依次、受到世界股份转让系统公司公开辩驳的。
(七)其它对请求挂牌公司抓续筹谋有不利影响的情形。
《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.1条文章：世界股份转让系统公司不错对本业务执法1.4条文章的监管对象选拔下列自律监管依次：
(一)要求请求挂牌公司、挂牌公司过火他信息露出义务东谈主大概其董事(会)、监事(会)和高等搞定东谈主员、主持券商、证券就业机构过火关系东谈主员对谈判问题作出解说、讲明和露出；
(二)要求请求挂牌公司、挂牌公司遴聘中介机构对公司存在的问题进行核查并发表认识；
(三)约见言语；
(四)要求提交书面应许；
(五)出具警示函；
(六)责令改正；
(七)暂不受理关系主持券商、证券就业机构或其关系东谈主员出具的文献；
(八)暂停撤消挂牌公司控股推进、执行限定东谈主的股票限售；
(九)限制证券账户往复；
(十)向中国证监会讲述谈判犯警违法举止；
(十一)其他自律监管依次。
监管对象应当积极谐和世界股份转让系统公司的闲居监管，在规如期限内讲演问询，安防设备按照世界股份转让系统公司的要求提交讲明，大概露出相应的立异或补没收告。
《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.2条文章：请求挂牌公司、挂牌公司、关系信息露出义务东谈主违抗本业务执法、世界股份转让系统公司其他关系业务规章的，世界股份转让系统公司视情节轻重给给予下刑事拖累，并记入证券期货市集诚信档案数据库：
(一)通报品评；
(二)公开辩驳。
《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》第6.3条文章：请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高等搞定东谈主员违抗本业务执法、世界股份转让系统公司其他关系业务规章的，世界股份转让系统公司视情节轻重给给予下刑事拖累，并记入诚信档案：
(一)通报品评；
(二)公开辩驳；
(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等搞定东谈主员。
《世界中小企业股份转让系统自律监管依次和步骤刑事拖累实施确定》第三十七条文章：世界股转公司对本确定第二条文章的主体不错选拔以下步骤刑事拖累：
(一)通报品评，即世界股转公司在一定领域内或以公开方式对监管对象进行品评；
同心县论创冷光源有限公司(二)公开辩驳，即世界股转公司以公开方式对监管对象进行辩驳；
(三)认定其不符合担任公司董事、监事、高等搞定东谈主员，即世界股转公司以公开方式认定监管对象三年及以上不符合担任挂牌公司董事、监事、高等搞定东谈主员；
(四)暂不受理机构大概其从业东谈主员出具的关系业务文献，即世界股转公司在三个月到三十六个月内不受理证券公司、财务督察人、资信评级机构、受托搞定东谈主大概履行同等职责的机构、司帐师事务所、金钱评估机构、讼师事务所等机构大概其关系东谈主员提交或署名的关系业务文献；
(五)暂停大概限制往复权限，即世界股转公司对存在违法的往复参与东谈主，暂停大概限制部分大概一谈往复单元的往复品种、方式、限制等往复权限；
(六)取消往复权限，即世界股转公司对存在违法的往复参与东谈主，关闭其关系往复单元的往复品种、方式、限制等往复权限；
(七)取消往复参与东谈主履历，即世界股转公司对存在违法的往复参与东谈主，取消其往复参与东谈主履历；
(八)世界股转公司规章的其他步骤刑事拖累。
以下为原文：
世界股转公司步骤刑事拖累决定书
〔2022〕319号
对于给予昆山华恒焊合股份有限公司及关系拖累主体步骤刑事拖累的决定
当事东谈主：
昆山华恒焊合股份有限公司，注册地址：江苏省苏州市昆山市拓荒区华恒路100号。
徐绪炯，时任董事长、总司理。
钱鲁泓，时任副董事长、董事会文告。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称“华恒股份”、公司)存在以下违法事实：
2007年起，被代抓东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为委用方委用代抓东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代抓公司股权。限制公司挂牌时，该类代抓股数目为89.2791万股，代抓股占比为1.12%；限制挂牌时，上述股权代抓情况未规复。
2008年起，挂牌公司控股推进上海华恒企业搞定有限公司(以下简称“华恒企管”)、公司第五大推进昆山成通投资有限公司(以下简称“成通公司”)及王某为置换股权需要酿成代抓关系。限制挂牌时点具体代抓情况如下：公司控股推进华恒企管算作代抓方，代成通公司抓股715万股，占比8.83%，代王某抓股份100万股，占比1.23%；成通公司算作代抓方，代华恒企管抓有公司200万股股份，占比2.27%。限制挂牌时，上述股权代抓情况未规复。限制2015年10月，关系代抓情况已规复。
时任董事长、总司理徐绪炯安排并洞悉上述代抓事项，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓对关系代抓举止知情。
华恒股份公司股份代抓的事项违抗了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)第1.5条，《世界中小企业股份转让系统股票挂牌条款适用基本圭臬指引(试行)》第四条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章。
时任董事长、总司理徐绪炯对股权代抓事项知情，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓对股权代抓事项知情，上述信息露出义务东谈主均未就该违法事项进行露出，存在未奋勉遵法的情形，违抗了《业务执法》第1.5条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章，对挂牌公司上述违法举止负有拖累。
鉴于上述违法事实及情节，字据《业务执法》第6.2条、第6.3条、《世界中小企业股份转让系统自律监管依次和步骤刑事拖累实施确定》第三十七条的规章，我司作出如下负责决定：
给予昆山华恒焊合股份有限公司通报品评的步骤刑事拖累，并记入证券期货市集诚信档案。
给予时任董事长、总司理徐绪炯，时任副董事长、董事会文告钱鲁泓通报品评的步骤刑事拖累，并记入证券期货市集诚信档案。
华恒股份应当自收到本步骤刑事拖累决定书之日起2个往复日内，在我司指定信息露出平台实时露出相应信息。
世界股转公司
2022年8月4日安防设备
世界股转公司自律监管依次决定书
股转监管履行函〔2022〕485号
对于对徐乐、钟光紫选拔自律监管依次的决定
当事东谈主：
徐乐，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
钟光紫，昆山华恒焊合股份有限公司时任董事。
经查明，昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称公司)、徐乐、钟光紫在以下违法事实：
2007年起，被代抓东谈主庄某、朱某玲、孙某华、徐某等21名时任公司职责任为委用方委用代抓东谈主徐乐(时任董事)、钟光紫(时任董事)、方某栋、邵某权、徐某娟5东谈主代抓公司股权。限制公司挂牌时，该类代抓股数目为89.2791万股，代抓股占比为1.12%。限制挂牌时，上述股权代抓情况未规复。
时任董事徐乐、钟光紫存在代抓举止，未就该违法事项进行露出，存在未奋勉遵法的情形，违抗了《世界中小企业股份转让系统业务执法(试行)》(以下简称《业务执法》)第1.5条、《世界中小企业股份转让系统公开转让讲明书内容与格式指引(试行)》第十一条考中二十八条的规章，对挂牌公司股份代抓违法举止负有拖累。
鉴于上述违法事实及情节，字据《业务执法》第6.1条的规章，我司作出如下决定：
对徐乐、钟光紫选拔出具警示函的自律监管依次。
特此提议警示如下：
你方应当按照《业务执法》《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息露出执法》等业务执法履行信息露出义务，保证信息露出真正、竣工、准确、实时。特此警告你方应当充分深爱上述问题并吸取经验，根绝访佛问题再次发生。不然，我司将进一步选拔自律监管依次或给予步骤刑事拖累。
对于上述惩责，我司将记入证券期货市集诚信档案。
挂牌公司应当自收到本自律监管依次决定书之日起2个往复日内，在指定信息露出平台露出相应信息。
世界股转公司监管履行部
2022年8月4日
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